监管系统判定，老徐的账号有异常，工作人员迅速展开调查。结果发现此事另有隐情。接下来，我们一起聊聊老徐短暂的逆袭史。

一、农民工账户异常，被调查时一问三不知

老徐购买股票的时间节点非常巧，正好在一只股票停牌前，而且是分批买入的。股票复牌当天，老徐的账号，迅速完成了抛售，实现低买高卖，赚取了大量差价。

这支股票之所以停牌和复牌，是因为发行股票的上市公司，正在进行并购重组。监管部门认为，老徐的账户，在停牌前一天突然买入大量股票，可能是因为提前收到了内幕消息，涉嫌非法谋利，于是向上海市公安局报案。

警方认为，此事涉案金额较大，且不排除有重复作案的嫌疑，于是利用老徐的账号信息，进行跟踪调查，迅速找到了老徐工作的地方。

工地负责人对办案人员解释说，老徐一直在工地打杂，也没啥文化，小学3年级就辍学了，劳碌一年大概能赚六七万，但是老徐自己不爱花钱，每次拿到工资都会寄回老家，让老婆和孩子当生活费。

办案人员知道老徐的实际情况后，更加相信了之前的判断，老徐的金融账户肯定有问题，必须尽快查明真相。

不过，办案人员没有在工地上找到老徐，工地负责人解释说，老徐之前因为家里有事，已经回去了很长一段时间，暂时回不来。

老徐的话，不像是撒谎。很显然，是有人冒用他的信息开通了一个金融账户。开户不是一件容易的事情，必须拿本人的身份证办理。不然的话，根本办不下来。

办案人员问了很多问题，老徐基本上是一问三不知。由于无法从老徐这里获得比较有价值的情报，办案人员决定从账号本身入手，对资金流动方向进行调查。

一般来说，不管是谁冒用身份开通金融账户，其最终目标都是获利，会想方设法把资金转到自己手里。因此，查明信息流动是破获此类案件的重要手段。

她姓樊，是个全职太太，早年曾去过外国留学，主修艺术专业，回国之后很快就结婚生子了。

除了照顾孩子之外，最常做的事情，就是通过金融账户购买一些风险较低的理财产品，赚取一些差价，很少购买风险较大的股票。

不管是突然改变投资风格，还是冒用他人身份在关键节点进行大额交易，都是明显的异常行为。

樊某自己没有太丰富的炒股经验，也不具备金融从业经验，无法直接获得有效的内部消息，其背后肯定有人指路。这是内幕交易监管部门绝对不允许的事情，必须尽快查明真相，确保市场环境稳定。

想彻底查清本案，必须弄明白老徐和樊某的关系。单看表面身份的话，樊某这样的海归，跟老徐这样的农民工，似乎是八竿子打不着，她为何能得到老徐的身份信息？

二、突然到来的关心，把老徐变成了提线木偶

办案人员找到老徐家时，没有找到老徐，街坊邻居说，老徐是妻子生病了，现在带着妻子去了省城看病，一时半会儿回不来。

办案人员没有直接离开，而是拿出樊某母亲的照片，找老徐的邻居打听了一下。邻居看到樊某母亲的照片后，惊讶地说，这不是徐梅吗，她很多年都没有回来了，嫁了个好老公，说是在上海开了一家建筑公司，老挣钱了。

还有村民羡慕地说，徐梅生了个好闺女，听说还去了英国读书，也不知道现在咋样了。

村民们的热情解答，拨开了办案人员心中的迷雾。随后，办案人员通过村民们提供的线索，找到了在省城给妻子看病的老徐。

因为担心妻子的情况，老徐的情绪相当不稳定，沧桑的脸庞，总是露着悲伤的神色。

老徐觉得，可能是姐姐安排小樊做的，也没有过多怀疑，拿着一些家乡的土产品，去了繁华热闹的上海。

老徐和姐姐徐梅常年不见，但毕竟是姐弟，他到上海后，得到了姐姐和小樊的热情接待。尤其是小樊，不仅没有嫌弃他们，还经常带他们到处游玩，带他们下馆子吃好东西。

有一次吃饭的时候，小樊突然问他，家里的情况怎么样，需不需要帮忙？需要的话尽管说。

老徐是个很朴实的农村百姓，他没啥文化，一直没有挣到多少钱，如实跟外甥女说，他现在岁数大了，不容易找工作，总是发愁，不知道接下来该如何是好？

小樊立刻说，她爸爸的公司，正需要人手，如果不介意的话，可以去她爸爸的公司里上班，随便干点工作就行，不会太过劳累。

老徐确实需要一份工作，看外甥女如此热情，直接答应了下来。进入公司后，没啥文化的老徐，被派到了工地上班，刚安顿好，小樊就找了过来，说是要拿老徐的身份证，帮他办一张银行卡，方便以后发放工资。

办完银行卡后，樊某又找到老徐，让他办一个证券账户。老徐对证券交易一窍不通，但还是答应了樊某的要求。

三、幕后操控者浮出水面，案件调查陷入僵局

为加快破案速度，办案人员一边排查樊某的账户交易，一边调查她的人际关系，然后把所有信息汇总起来，进行综合分析。

樊某的消息，很可能是其丈夫宁某给的。宁某是一个证券公司的从业人员，但是工作经验并不丰富，在老徐账户出现异常交易之前，宁某只是做了一些基础工作，理论上来说，他没有机会接触到收购公司和被收购公司的负责人。

但是账号异常交易已经发生了，宁某就算是没有机会直接获取机密信息，也不能完全排除他的嫌疑。

因为宁某的工作性质，跟本案实在是太密切了。负责处理并购重组工作的证券公司，正好是宁某工作的单位。

也正是因为这个规定，宁某和樊某无法直接用自己的身份开办账户，只能拐弯抹角找到老徐，用他的身份信息开办证券账户。

老徐觉得，外甥女对自己冷淡，是因为家里太忙，顾不上跟自己这样的穷亲戚寒暄。

办案人员却认为，樊某之前接触老徐，对他那么好，只是为了利用他的信息开户，现在对老徐如此冷淡，是因为她已经达到了目的。

接着，办案人员又来到了跟本案有关的上市公司，董事长秘书许某见到办案人员后，很配合他们的调查。

办案人员拿着宁某的照片，让许某指认时，许某明确表示，没有见过这个人，之前的并购重组，只有老潘和另一名干部在负责。

许某所说的老潘，是这个项目的主要负责人，很多事情都是他一手操办的。老潘也曾带过助手，但是助手里面没有宁某。

但是樊某的账户信息，又是极其明显的异常交易，查不到宁某和并购重组的直接关联，只能证明办案人员遗漏了一些重要线索。

老潘努力地回忆了许久，也没有想起自己近期和宁某有什么接触，老潘信誓旦旦地说，他们干这行的人，都很忌讳泄露消息，助手也很懂规矩，不会自毁前程的。

四、找到突破口，查明真相

由于没有办法直接通过老潘收集证据，办案人员又来到了上市公司进行调查。这一次，上市公司的董事长正好在，他没有特别重要地事情要处理，很热情地接待了前来调查的办案人员，还给他们递了两杯茶。

董事长跟办案人员聊了几句，突然想到了一件事，皱着眉头回忆说，之前有一次，他和老潘吃完饭回来喝茶，门外突然来了一个小胖子，他不知道对方是什么来历，但是知道不是项目组的人，就没有让对方进来。

办案人员赶紧把宁某的照片拿出来，对董事长问道，您还记得他的长相吗，是不是就长这样？

董事长盯着照片仔细看了看，对办案人员说道，实在是想不起来了，不确定是不是这个人，你们去监控室看看录像吧，应该有记录。

由于已经得到了董事长的批准，办案人员很顺利地来到了监控室，调取了之前的监控记录，翻到董事长说的谈话时间，办公室外面果然有一个看起来比较胖的年轻人。

办案人员对比后确定，他就是被高度怀疑的宁某。但是办案人员不能以此为证据给宁某定罪，因为他当时在办公室外面，很难听清里面的内容。

另外董事长还特别说，他当时跟老潘只是随便聊了几句，并没有说细节的东西，就算是宁某听到了几句，也不可能猜出他们要干什么。

即便如此，宁某身上的嫌疑，还是大了几分。因为他跟这次并购重组没有关系，也不是老潘的助手。

照理说不应该来上市公司，他为何会出现在这里？是有人让他来办事，还是他故意跑来偷听内幕消息？

还有一个疑问是，老潘之前明明说，自己近期跟宁某没啥接触，为何他会出现在上市公司，而且正好在老潘和董事长见面的办公室外面？老潘之前是忙的想不起来，还是故意隐瞒消息？

沉默了一段时间，老潘无奈地开口说，之前我忙晕了，没有想起来，是我的疏忽，给你们添麻烦了。

宁某想跟老潘套近乎，很爽快地答应了。宁某把档案资料送来时完好无损，也没有多嘴询问的意思。

老潘强调说，宁某拿来的文件，没有拆封的痕迹，里面的内容，也不是特别详细，还有很多变数，就算是他自己，也不敢确定这次并购会不会成功，宁某只是一个局外人，更不可能知道并购重组的细节。

办案人员知道，老潘这么说是因为不想被本案牵连，如果宁某真的涉嫌内幕交易，把他叫到上市公司的老潘，也要承担一定的责任。

办案人员高度怀疑，宁某就是通过老潘知道了并购重组的细节，于是又问老潘，为什么项目执行人这一栏里，只有两个人的名字。照理说，这么大的项目，不应该只有两个人负责处理？

事实上，参与这次并购重组的人，除了老潘和助手之外，还有其他人，他们每次聚在一起谈事，都有人守在一边，专门负责做会议记录。

老潘知道自己不可能一直瞒着，思考了许久，才支支吾吾地解释说，项目执行人的表格，是他让助手写的。证券公司对项目执行的管理不是特别严格，让老潘自行填报信息。

宁某来送文件的那一天，老潘和助手都喝了酒，又拿着重要文件，不能直接开车，也不方便乘坐公共交通工具，宁某主动提出，可以开车送他们回家。

期间，助手正好拿出档案表格，问老潘该怎么写执行人名单，老潘的酒劲还没有消失，随口对助手说，你看着办吧。

开车的宁某，正好听到了助手和老潘的话，知道他们负责了一个上市公司的并购重组项目。

老潘认为，自己只是让宁某做了一些无关紧要的事情，没想到别有用心的宁某，居然靠着这些信息猜出了上市公司重组的进度，还在公司停牌前，大量购买了该公司发行的股票。

最终，宁某和樊某因为涉嫌利用内幕消息，遭到了警方的指控和逮捕。

落网之后，樊某狡辩说，她根本不知道什么内幕，如果知道内幕消息的话，不可能只买100多万元。她家庭条件不错，其他的理财产品，至少购买了几百万，没有必要为了100多万元的股票铤而走险。

樊某坚持说，自己和丈夫是被冤枉的。警方问樊某，既然是正常交易，为何没有一次性买入，非要分成好几次呢？樊某支支吾吾，不愿意具体解释。

宁某被捕后，一开始也跟樊某一样，坚持说自己是被冤枉的，但是他没有一直狡辩下去，以为警方已经找到了大量证据，完全可以证明，他就是在利用内幕消息非法交易。

最终，宁某放弃抵抗，承认自己是在利用内部消息获利，愿意为此承担全部责任。

经过审判，樊某被判处1年有期徒刑，缓刑1年，罚款30万元。宁某也被判处了1年有期徒刑，还被列入了从业禁止名单。刑满之后3年内，宁某不能从事任何与证券相关的职业。

证券公司的负责人老潘和他的助手，也因为涉嫌泄露信息，遭到了一定惩罚。他门背后的证券公司，由于管理不当，也遭到了惩罚，还被要求尽快整顿，以免再出现类似的情况。返回搜狐，查看更多